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高密纳税申报:"经营范围"成现货交易索赔突破口

文章出处:高密纳税申报  |  发布时间:2019/11/1 16:42:34  |  浏览次数:26

高密纳税申报来为大家介绍"经营范围"成现货交易索赔突破口的相关知识.
公开资料显示,投资者Y某于2015年9月8日在三生公司开户,累计投入120余万元,大部分用于"东商油"交易.在这期间,Y某因爆仓而遭遇过强行平仓,不到两个月的时间亏损43.58万元.在之后Y某向上海市浦东新区人民法院起诉的过程中,三生公司经营范围上存在的问题,成为法院一审判决Y某胜诉的关键点.2015年8月10日,大连东北亚世纪大宗商品交易中心有限公司(下称"大连世纪")与辽宁东联石油化工有限公司签订《合作协议》,东联石油公司为大连世纪公司的会员和客户的原油.成品油(提供加油卡)现货交割需求,提供统计组织货源交割,或提供合格的仓储设施服务.同年8月12日,三生公司与大连世纪签订战略合作协议,约定大连世纪公司将其经许可进行交易的石油等经营品种在三生公司的电子交易平台上线进行交易.三生公司在对投资者Y某的《告知书和承诺书》中表示,三生公司与大连世纪公司合作的是石油现货交易.但是,从三生公司工商登记中的经营范围来看,三生公司并不具有石油品种现货交易的经营范围.这成为了法院支持投资者的重要依据.

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了解到,一审法院认定,即使三生公司与大连世纪公司签订了《战略合作协议》,也不能改变三生公司的经营范围.在此情况下,三生公司吸收Y某进入其交易平台进行"东商油"的交易,并在交易过程中使用强制平仓措施,致使Y某遭受损失,三生公司的上述行为显然存在过错,其对Y某的损失应当承担主要责任.Y某在未尽审慎审查的情况下,就在被告三生公司处开户并进行涉案交易,也存在一定过错,也应当承担一定责任.法院判决被告三生公司赔偿Y某70%的损失30.51万元.

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而在之后的二审中,上海市第一中级人民法院也支持了投资者的索赔主张,投资者Y某获得终审胜诉.??关注"非法期货交易"认定值得注意的是,尽管法院在一审中是通过"经营范围"的问题判决Y某胜诉,但在二审的判决书,法院还提及了"非法期货交易"这一概念,值得索赔者们关注.
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